觀天下！中信證券倆資深保代收上交所監(jiān)管函
(相關(guān)資料圖)
近日，中信證券2名保代收到了上交所的監(jiān)管函。
監(jiān)管函內(nèi)容顯示，肖少春、路明作為中信證券指定的深圳華大智造科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)華大智造)申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目的保薦代表人，存在以下保薦職責(zé)履行不到位的情形：
2022年7月26日，華大智造取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的同意注冊(cè)批復(fù)。
2022年8月5日，華大智造召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合競(jìng)買(mǎi)土地及合作建設(shè)的議案》，擬使用自有資金出資與關(guān)聯(lián)方組成聯(lián)合體，共同參與競(jìng)買(mǎi)地塊及地上構(gòu)筑物及項(xiàng)目合作開(kāi)發(fā)建設(shè)，項(xiàng)目總投資額 34.41億元。其中，華大智造投資總額不超過(guò)14億元，所占份額約37.40%。上述交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，所涉關(guān)聯(lián)交易金額不超過(guò)10.5億元。
2022年8月31日，華大智造召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)上述議案。2022年9月9日，華大智造股票上市交易。在此期間，保薦人從未向上交所報(bào)告上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，也未在招股意向書(shū)、招股說(shuō)明書(shū)等發(fā)行上市申請(qǐng)文件中進(jìn)行披露。
2022年9月23日，華大智造披露《關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方聯(lián)合取得土地成交確認(rèn)書(shū)的公告》，上述議案內(nèi)容及實(shí)施情況才進(jìn)行公告，上交所也于同日向華大智造發(fā)出了關(guān)于此事的問(wèn)詢(xún)函。
上交所認(rèn)定，肖少春、路明作為保薦代表人，履行保薦職責(zé)不到位，未充分關(guān)注華大智造與關(guān)聯(lián)方的合作事項(xiàng)，也未按要求進(jìn)行核查報(bào)告；未督促華大智造及時(shí)履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致華大智造股票上市交易、合作事項(xiàng)取得進(jìn)一步進(jìn)展后才披露相關(guān)情況。違反了相關(guān)規(guī)定，對(duì)保薦代表人肖少春、路明予以監(jiān)管警示。
公開(kāi)資料顯示，華大智造由中信證券作為保薦和主承銷(xiāo)商，去年登陸科創(chuàng)板IPO募資36億元，其中承銷(xiāo)保薦費(fèi)為2.71億元。上述購(gòu)買(mǎi)土地資金為自有資金出資，與華大控股、智造控股、華大基因等關(guān)聯(lián)方組成聯(lián)合體進(jìn)行投資。
時(shí)任華大智造保薦代表人肖少春、路明分別為中信證券投資銀行管理委員會(huì)高級(jí)副總裁和董事總經(jīng)理，擁有多年投資銀行工作經(jīng)驗(yàn)，為資深保代，其中路明也是華大基因的保薦人，而華大基因與華大智造的實(shí)控人均為汪建。
除上述因投行業(yè)務(wù)中信證券保薦人被警示外，中信證券去年還因境外子公司、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及資管業(yè)務(wù)違規(guī)收到監(jiān)管處罰多達(dá)5次。
而在合規(guī)問(wèn)題頻發(fā)的同時(shí)，中信證券的業(yè)績(jī)表現(xiàn)也不容樂(lè)觀。
中信證券剛發(fā)布的2022年業(yè)績(jī)快報(bào)公告顯示，2022年中信證券未經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入為655.33億元，同比下降14.36%，歸母凈利潤(rùn)為211.21億元，同比下降11.19%，為自2019年以來(lái)業(yè)績(jī)首次出現(xiàn)下滑
（文章來(lái)源：中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)）
